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胜宏科技:国信证券股份有限公司关于公司2017年

发布时间:2018-02-09 23:13 作者:lmk-consulting 来源:未知 点击: 字号:

  根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等法律法规的要求,作为胜宏科技(惠州)股份有限公司(以下简称“胜宏科技”或“公司”)首次公开发行及非公开发行的保荐人,国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”或“保荐人”)对公司 2017年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下:

  国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注册会计师等人员交谈,查询了募集资金专户,查阅了内部审计报告、年度募集资金存放与使用的专项说明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告、以及各项业务和管理规章制度,从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。

  安徽证监局表示,该营业部存在内控管理方面存在缺陷,依据《证券公司监督管理条例》,该营业部被责令在2018年2月1日至2019年1月31日期间,每三个月开展一次内部合规检查,并向安徽证监局报送经公司合规总监签字确认的合规检查报告。

  三、募集资金管理情况为了规范公司募集资金的管理,提高募集资金使用效率,公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理行办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的有关规定,结合公司实际情况,制定了《募集资金管理制度》。对公司募集资金的存放、使用、管理等方面做出了具体明确的规定,该制度于 2012 年 9 月 15 日经公司 2012 年第二次临时股东大会讨论通过。公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理资金。

  根据《募集资金管理制度》的要求并结合公司生产经营需要,公司对募集资金采用专户存储制度。公司分别在招商银行惠州分行、中国光大银行惠州分行、民生银行惠州分行开设了专项账户存储募集资金,截止 2017 年 12 月 31 日,公司募集资金在各银行专户的存储情况如下:

  公司、保荐人和招商银行惠州分行、中国光大银行惠州分行、民生银行惠州分行签署了《募集资金三方监管协议》。根据该协议,公司单次或 12 个月内累计从募集资金专户支取的金额超过人民币 1000万元或募集资金净额的 10%的,专户银行应及时以传真方式通知保荐人,同时经公司授权国信证券指定的保荐代表人郭振国、郑琨可以随时到专户银行查询、复印公司专户的资料;专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

  六、会计师对 2017年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)对公司《关于募集资金 2017 年度存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核,并出具了《胜宏科技(惠州)股份有限公司募集资金 2017 年度存放与使用情况鉴证报告》(天职业字[2018]3041-3号),发表意见为:胜宏科技《胜宏科技(惠州)股份有限公司董事会关于募集资金 2017 年度存放与使用情况的专项报告》按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定编制,在所有重大方面公允反映了胜宏科技 2017年度募集资金的存放与使用情况。

  七、保荐人的核查意见经核查,保荐人认为:2017年度,公司严格执行了募集资金专户存储制度,有效地执行了三方监管协议,已披露的相关信息及时、真实、准确、完整,幸运飞艇不存在违反《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的情况。

  截止至 2015年 12月 31日,本公司以自筹资金对上述募集资金项目先行投入,已累计投入 11046.68万元,根据公司第二届董事会第六次会议审议通过的《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》,公司于本期以募集资金置换先期投入募集资金项目的自筹资金 11046.68万元,已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具天职业字[2015]11233号的鉴证报告,且经保荐机构发表审核意见。

  截止至 2017年 12月 31日,本公司以自筹资金对上述募集资金项目先行投入,已累计投入 18449.55万元,根据公司第二届董事会第二十九次会议审议通过的《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》,公司于本期以募集资金置换先期投入募集资金项目的自筹资金 18449.55万元,已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具天职业字[2017]16198号的鉴证报告,且经保荐机构发表审核意见。

  根据公司 2017 年 8月 28日召开的第二届董事会第二十八次会议审议通过的《关于公司使用闲置自有资金和闲置募集资金购买理财产品的议案》,公司使用不超过人民币 13亿元(其中 3亿元为闲置自有资金,10亿元为闲置募集资金)购买保本型理财产品;截止至 2017年 12月 31日,公司尚未使用的募集资金用于购买银行理财产品 7.5 亿元,有关情况详见二、(二)、(3)所述。除此之外的募集资金存放于募集资金专户中。

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